天弘基金兩名負責人被約談

因旗下基金涉嫌在互聯網平臺違規宣傳銷售，存在夸大或片面宣傳過往業績等問題，天弘基金兩名負責人張牡霞、付穎被天津證監局要求于12月16日上午10時接受監管談話。

天弘基金成名于支付寶上的余額寶產品，截至2016年三季度，天弘基金以8321億元的總管理規模排行業第一。

根據天津證監局近日發布的《關于對天弘基金管理有限公司互聯網金融業務部負責人張牡霞、監察稽核部負責人付穎采取監管談話措施的決定》，張牡霞和付穎分別在擔任天弘基金管理有限公司互聯網金融業務部負責人、監察稽核部負責人期間，對公司3只基金產品（互聯網基金、云端生活基金和中證500基金）在互聯網平臺（淘寶店）宣傳銷售的合規性把關審查上沒有做到履職盡責，導致3只基金產品在第三方電銷平臺宣傳銷售上存在夸大或片面宣傳、違規宣傳過往業績、違規強調營銷時間限制的表述問題。

而上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條、第三十六條及《關于證券投資基金宣傳推介材料監管事項的補充規定》第一條、第三條的規定。

因此，按照《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規定，天津證監局要求張牡霞和付穎二人于12月16日到該局接受監管談話。

對此，天弘基金品牌管理部相關人士向澎湃新聞(www.thepaper.cn)解釋了此次約談的緣由，他表示，今年1月份，天津證監局要求天弘基金規范互聯網平臺（淘寶店）的宣傳用語表述，按照監管要求公司立即進行了積極的整改和匯報，相關宣傳活動已于1月份結束。同時，天弘基金淘寶店根據平臺方的規劃已于2016年5月下線。

上述人士表示，對于上述相關問題天弘基金已經進行了整改，旗下所有業務不受影響。此次談話也是監管部門為了敦促天弘基金進一步更好地為客戶服務，“我們將按照監管要求，一如既往地堅持客戶利益第一的理念，嚴格規范互聯網平臺的基金宣傳推介行為?！?/p>

今年6月，各地證監局曾下發過《關于證券期貨經營機構與互聯網企業合作開展業務自查整改的通知》，對互聯網銷售基金提出八項自查整改工作重點，其中第三條就是，基金宣傳推介材料不得存在虛假、誤導、遺漏，或者違規預測基金的投資業績，違規承諾收益或承擔損失。

另一項自查整改工作重點則是，互聯網機構自行制作基金宣傳推介材料，或者基金宣傳推介材料未報證監會派出機構備案，并要求基金銷售機構加強對宣傳推介材料制作和發放的控制，宣傳推介材料應事先經基金管理人的督察長檢查，出具合規意見書，并報證監會備案。